Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
сделать стартовой добавить в избранное
Кефирный гриб на сайте za4eti.ru

Психология, Общение, Человек Психология, Общение, Человек     Юридическая психология Юридическая психология

Правовое положение участников рынка ценных бумаг

Ночник-проектор "Звездное небо, планеты", черный.
Оригинальный светильник-ночник-проектор. Корпус поворачивается от руки. Источник света: 1) Лампочка (от карманных фанариков); 2) Три
350 руб
Раздел: Ночники
Фонарь желаний бумажный, оранжевый.
В комплекте: фонарик, горелка. Оформление упаковки - 100% полностью на русском языке. Форма купола "перевёрнутая груша" как у
59 руб
Раздел: Небесные фонарики
Горшок торфяной для цветов.
Рекомендуются для выращивания крупной рассады различных овощных и цветочных, а также для укоренения саженцев декоративных, плодовых и
7 руб
Раздел: Горшки, ящики для рассады

смотреть на рефераты похожие на "Правовое положение участников рынка ценных бумаг" МИНИСТЕРСТВО ОБЩЕГО И ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ, ЭКОНОМИКИ И ПРАВА Юридический факультет Кафедра гражданско-правовых дисциплин Допускается к защите: зав. кафедрой Петров Дмитрий Анатольевич , кандидат юридических наук, доцент ( подпись) ДИПЛОМНАЯ РАБОТА ТЕМА: «ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специальности 021100 «Юриспруденция» специализация «Гражданское право» Исполнитель: Студент 6 курса заочной формы обучения (ФВК) Зачетная книжка № Кузьмин Алексей Владимирович (фамилия, имя, отчество) ( подпись ) Научный руководитель: Дроздова Наталья Геннадиевна ( фамилия, имя, отчество, звание, степень ) ( подпись ) Санкт-Петербург 2003г. ОГЛАВЛЕНИЕ I. Введение . . 3 - 5 II. Участники рынка ценных бумаг . . 6 - 43 Глава 1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг . 8 - 34 Параграф 1.1. Посредническая деятельность . 8 - 18 Пункт 1.1.1 Брокерская деятельность 8 - 11 Пункт 1.1.2. Дилерская деятельность . 12 - 15 Пункт 1.1.3. Деятельность по управлению ценными бумагами 15 - 18 Параграф 1.2. Деятельность по обеспечению исполнения сделок . 19 - 34 Пункт 1.2.1. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг). 19 - 22 Пункт 1.2.2. Депозитарная деятельность 23 - 26 Пункт 1.2.3. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. 26 - 30 Пункт 1.2.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг 30 - 34 Глава 2. Участники, обеспечивающие деятельность рынка ценных бумаг . 35 - 43 Параграф 2.1. Фондовая биржа . . 35 - 37 Параграф 2.2. Самоуправляющиеся организации . 37 - 40 Параграф 2.3. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг 41 - 43 III. Заключение . 44 - 45 Приложение . 46 - 49 IV. Литература . . 50 - 51 I. ВВЕДЕНИЕ. Одной из важнейших проблем становления либеральной экономики в России является формирование рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг является неотъемлемой составляющей системы функционирования механизма рыночной экономики. Появление рынка ценных бумаг обусловлено необходимостью создания цивилизованных организационно-правовых форм деятельности участников рынка ценных бумаг. Настоящая работа посвящена рассмотрению правового положения участников рынка ценных бумаг. Выбор темы обусловлен, во-первых, научным интересом, вызванным данной темой и, во-вторых, ее практическим аспектом. В соответствии с давно сложившейся мировой практикой рынок ценных бумаг регулируется государством. Процесс формирования системы правовых регуляторов и организационных механизмов рынка ценных бумаг в России начался сравнительно недавно. Лишь с принятием нового Гражданского кодекса РФ в России появилась соответствующая мировым стандартам первичная законодательная база, необходимая для развития рынка ценных бумаг, но и он не мог решить специфических задач рынка ценных бумаг. Дальнейшая конкретизация основных понятий рынка ценных бумаг предпринята в Федеральном законе от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Этот Закон стал знаменательным событием в деле дальнейшего построения правовой основы государственного регулирования и развития рынка ценных бумаг в России, установления единых процедур и механизмов по выпуску и обращению ценных бумаг.

Закон установил порядок регулирования статуса участников рынка и правил работы в нем, процедур выпуска и регистрации ценных бумаг, контроля над реализацией установленных правил, а также определения и применения финансовых санкций и иных мер пресечения в случае нарушения установленных норм. Этот документ узаконил смешанную модель российского фондового рынка, при котором в равные права получили как коммерческие банки, так и небанковские инвестиционные институты. Закон регламентировал создание единой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ), которая является основным субъектом федеральной исполнительной власти по проведению государственной политики в области фондового рынка (рынка ценных бумаг). ФКЦБ выполняет нормативное регулирование рынка ценных бумаг, построение инфраструктуры, примером этому служат постановления ФКЦБ регулирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: постановление ФКЦБ от 04.01.2002 г. № 1/пс «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг», постановление ФКЦБ от 14.08.2002 г. № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации», постановление ФКЦБ от 11.10.99 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации», постановление ФКЦБ от 15.08.2000 г. № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» и т.д. Перечень приведенных нормативные правовых актов принятых в сфере регулирования фондового рынка в целом позволяет сделать вывод о том, что государство уделяет серьезное внимание регулированию правового положения участников рынка ценных бумаг. Изучение и исследование роли профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных участников рынка ценных бумаг в современных условиях является крайне актуальной задачей. Некоторые аспекты этой проблемы нашли отражения в трудах Алексеева М.Ю., Андреева В.К., Андриянова К.В., Казиахмедова Г.М., Крылова А.А., Лужкова М.Ю., Голубкова А. и т.д. Однако следует заметить, что значительная часть научных трудов посвященных участникам рынка ценных бумаг является научными статьями, отсутствуют серьезные монографические исследования по данной теме. В связи с постоянным развитием социально-экономических и международных отношений следует обратить внимание на тот факт, что существующая система государственного контроля не достаточна эффективна, т. к в законодательстве отсутствует действенный механизм контроля, не смотря на принятие нового Кодекса Российской Федерации об административных правонарушений (ст. 14.24). Еще одним из «новых» не исследованных вопросов является вопрос, связанный с реализацией профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». Требование контроля за доходами вызвано интеграцией России во Всемирную Торговую Организацию (ВТО) и мировую экономику. Данные проблемы могут быть объектами отдельных исследований.

Целью настоящей работы является рассмотрение правового положения профессиональных участников рынка ценных бумаг (посредников и участников, обеспечивающих исполнение сделок) и участников регулирующих деятельность рынка ценных бумаг. Структура работы определена ее целью. Раздел II посвящен участникам рынка ценных бумаг и уже внутри раздела идет конкретизация темы (исследования). Глава 1. освещает деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, однако внутри главы предложено еще одно деление. Профессиональная деятельность разделена на подвиды в зависимости от сферы деятельности профессионального участника и для большего уяснения темы. В параграфе 1.1. раскрыта посредническая деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг – брокеров, дилеров, управляющих. Второй из подвидов деятельности рассмотрен в параграфе 1.2. и освещает деятельность участников рынка ценных бумаг по обеспечению сделок - депозитариев, регистраторов, организаторов торговли и участников, осуществляющих клиринг. Глава 2 является структурным элементом работы, в котором дается своеобразное обобщение деятельности вше рассмотренных профессиональных участников рынка ценных бумаг. Здесь речь идет о тех участниках, которые организуют деятельность практически всех элементов рынка ценных бумаг, и профессиональных участников в том числе. Это происходит по средством нормативного правового регулирования (ФКЦБ), внутриструктурного регулирования (самоуправляющие организации) и регулирования деятельности непосредственно самой фондовой биржи (рынка ценных бумаг). Таким образом, интерес, вызванный особенно в настоящее время к деятельности фондовой бирже (рынку ценных бумаг) и в частности к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг представляет значимость, как в практическом, так и в научном плане. Деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в работе будет рассмотрена в большей степени с практических позиций, т. е. с позиций государственного регулирования данных отношений. II. Участники ранка ценных бумаг. Прежде чем начать рассматривать правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг дадим краткую характеристику самого рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг является одной из составных частей финансового ранка страны. «Рынок ценных бумаг – это сектор финансового рынка, аккумулирующий временно свободные капиталы инвесторов, выступающий местом столкновения и реализации интересов продавцов и покупателей ценных бумаг». Рынок ценных бумаг называют фондовым рынком. Важным фактором, определяющим характер рынка ценных бумаг, является его инфраструктура. Законодательная, правовая и институциональная инфраструктуры создают основу для эффективной и стабильной работы ранка ценных бумаг. Институциональная инфраструктура включает элементы, обеспечивающие возможность функционирования фондового рынка: посредников для проведения всех видов операций с ценными бумагами и действий с их потенциальными покупателями; информационно-технические системы и технологии для проведения на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг операций, связанных с ценными бумагами и клиентурой; финансово-аудиторские, консультационные функции и соответствующие субъекты, непосредственного участия в торговле ценными бумагами не принимающие, но обеспечивающие принятие решений по инвестированию и оценивающие полученные результаты.

Данные о финансовом положении эмитента включают бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах деятельности эмитента, отчет о формировании и об использовании средств резервного фонда, размер просроченной задолженности эмитента кредиторам и по платежам в соответствующий бюджет, данные об уставном капитале эмитента, отчет о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг содержат информацию о ценных бумагах (форма и вид ценных бумаг с указанием порядка хранения и учета прав на ценные бумаги), об общем объеме выпуска, о количестве эмиссионных ценных бумаг в выпуске; об эмиссии ценных бумаг; о сроках начала и окончания размещения эмиссионных ценных бумаг; о ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами эмиссионных ценных бумаг; о профессиональных участниках рынка ценных бумаг или об их объединениях, которых предполагается привлечь к участию в размещении выпуска; о получении доходов по эмиссионным ценным бумагам; о наименовании органа, осуществившего регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг

1. Государственное регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Анализ правовых проблем

2. Правовое регулирование профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг

3. Рынок ценных бумаг. Его профессионалы и участники. Выпуск и обращение ценных бумаг

4. Рынок ценных бумаг. Анализ доходности краткосрочных облигаций

5. Предприятие «Автодом-Атэкс» на рынке услуг автосервиса. Анализ положения. Стратегия развития. Бизнес-план организации поста по диагностике и ремонту электронных систем автомобилей

6. Ценные бумаги: сравнительно правовое исследование
7. Правовое положение иностранных участников в гражданском процессе
8. Правовое положение Акционерного Общества

9. Особенности гражданско-правового положения отдельных видов акционерных обществ

10. Правовое положение Президента Республики Беларусь

11. Правовое положение иностранных граждан в России

12. Правовое положение иностранных инвестиций в России

13. ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ЮРИДИЕСКИХ ЛИЦ В МЕЖДУНАРОДНОМ ЧАСТНОМ ПРАВЕ

14. Особенности правового положения иностранных граждан в МЧП

15. Правовое положение Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ

16. Правовое положение лиц, отбывающих наказание

Аптечка "Скорая помощь" большая.
Аптечка необходима в каждом доме. Высота аптечки позволяет хранить не только таблетки, но и пузырьки с жидкостью в вертикальном положении.
301 руб
Раздел: Прочее
Штамп самонаборный "Printer С20-Set", 38x14 мм, синий.
Размер оттиска: 38х14 мм. 4 строк текста, без рамки. Касса шрифта с пинцетом для набора в комплекте. В комплекте: сменная подушка,
469 руб
Раздел: Штемпельная продукция, губочницы
Пленка для ламинирования "OfficeSpace", А5, 100 листов, 154x216 мм (100 мкм).
Глянцевая пакетная пленка OfficeSpace размером 154х216 мм и плотностью 100 мкм прекрасно подходит для ламинирования документов.
374 руб
Раздел: Тонеры, термопленки

17. Правовое положение Улуса Джучи в Монгольской империи 1224-1269 гг.

18. Правовые и профессионально-этические регуляторы в журналистике

19. Территориальное море и его правовое положение

20. Правовое положение лицензирования

21. Правовое положение государственных и муниципальных предприятий

22. Правовое положение лица, владеющего имуществом в течение срока приобретательной давности
23. Правовое положение римских граждан
24. Правовое положение индивидуального предпринимателя

25. Правовое положение коммерческих банков на территории России

26. Правовое положение различных категорий лиц в Римском праве

27. Лица участвующие в деле: классификация, права и обязанности, краткая характеристика правового положения

28. Правовое положение Акционерного Общества

29. Анализ правовой базы физической культуры и спорта в России

30. Правовое положение муниципального служащего в органах местного самоуправления

31. Правовое положение третейского суда в РФ

32. Правовое положение иностранных граждан в РФ

Подставка для украшений Jardin D'Ete "Багровый закат".
Подставка для ювелирных изделий не оставит равнодушной ни одну любительницу изысканных вещей. Сочетание оригинального дизайна и
647 руб
Раздел: Подставки для украшений
Игра "Донеси и не разбей".
Веселая и весьма оригинальная игра Донеси и не разбей, тренирующая ловкость и координацию. В красочной упаковке с игрой Вы найдете:
1422 руб
Раздел: Игры на ловкость
Ящик с крышкой Darel Box на колесах, 68x47x37 см.
Универсальные и герметичные боксы идеально подходят для хранения меха, одежды и домашнего текстиля. Герметичность конструкции обеспечивает
978 руб
Раздел: Более 10 литров

33. Правовое положение хозяйственных объединений (Украина)

34. Правовое положение АО

35. Правовое положение акционерного общества

36. Гражданско-правовое положение производственных кооперативов

37. Правовое положение юридических лиц в международном частном праве

38. Правовое положение Агентства по страхованию вкладов
39. Гражданско-правове положение биржи
40. Гражданско-правовое положение индивидуального предпринимателя в России

41. Гражданско-правовое положение несовершеннолетних

42. Гражданско-правовое положение органов местного самоуправления

43. Обеспечение правового положения Федеральной службы безопасности РФ

44. Особенности правового положения индивидуальных предпринимателей в системе обязательного социального страхования

45. Правовое обеспечение профессиональной деятельности

46. Правовое положение Госдумы

47. Правовое положение женщин в современной Индии

48. Правовое положение и организационное построение ОВД

Игра логическая "IQ-Колечки".
Сможете ли вы найти недостающее звено? Расставьте все детали головоломки на игровом поле. Будь внимателен! Звеньев деталей 36, а свободных
423 руб
Раздел: Игры логические
Набор "Рыбалка", удочка с крючком + 4 фигурки (арт. BW30036-2).
Игровой набор "Рыбалка" - это классическая детская игра, которая сможет подарить много положительных эмоций ребенку. Комплект
347 руб
Раздел: Наборы для рыбалки
Швабра плоская с насадкой из микрофибры "Восточные узоры".
Швабра для мытья пола. Насадка для швабры из микрофибры. Материал: пластик. Высота в собранном виде: 79 см. Высота в разобранном виде: 129 см.
302 руб
Раздел: Швабры и наборы

49. Правовое положение иностранцев в России

50. Правовое положение иностранцев в Российской Федерации

51. Правовое положение коммерческих организаций

52. Правовое положение космического пространства и космических объектов

53. Правовое положение лиц, отбывающий наказание

54. Правовое положение миграционного процесса в России
55. Правовое положение несовершеннолетних в сфере уголовно-исполнительных отношений
56. Правовое положение общества с ограниченной ответственностью

57. Правовое положение общественных объединений в Республике Беларусь

58. Правовое положение ОВД районов,городов

59. Правовое положение Правительства РФ. Взаимодействие Администрации Президента РФ и Правительства

60. Правовое положение римского гражданина. Прекращение обязательств

61. Правовое положение сотрудников внутренних дел

62. Правовое положение Федеральной службы безопасности Российской Федерации

63. Правовое положение холдингов

64. Правовое положение юридических лиц с иностранными инвестициями в РФ

Качели детские подвесные "Вятушка".
Подвесные качели "Вятушка" станут необходимым атрибутом активного отдыха. Качели имеют цельный, жесткий трубчатый каркас с
594 руб
Раздел: Качели
Шкатулка для ювелирных украшений, 13x9x7 см, арт. 38826.
Шкатулка сохранит ваши ювелирные изделия в первозданном виде. С ней вы сможете внести в интерьер частичку элегантности. Материал: MDF,
413 руб
Раздел: Шкатулки для украшений
Тетрадь на резинке "Elements", А5, 120 листов, клетка, черная.
Тетрадь общая на резинке. Формат: А5. Количество листов: 120, в клетку. Бумага: офсет. Цвет обложки: черный.
328 руб
Раздел: Прочие

65. Правовой статус участников гражданского процесса

66. Сущность государственно-правового положения Великого Княжества Литовского в составе Речи Посполитой

67. Правовое положение иностранных юридических лиц в Республике Беларусь

68. Правовое положение и организация управления ООО "Премьер Тула-плюс"

69. Правовой статус участников образовательного процесса в дошкольном образовательном учреждении

70. Комплексный анализ правового механизма помещения товаров под таможенные режимы переработки
71. Правовое положение зон чрезвычайной экологической ситуации
72. Организационно-правовые формы предприятий в Республике Беларусь: сравнительный анализ преимуществ и недостатков; выбор и обоснование

73. Субъекты инвестиционной деятельности и их правовое положение

74. Типы рынков и особенности ценовой политики субъектов рынка

75. Маркетинг как философия субъектов рынка

76. Влияние коммерческих сделок, заключаемых субъектами рынка товаров и услуг, на результативность предприятия

77. Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

78. Профессиональные участники рынка ценных бумаг Пермского края

79. Технический анализ рынка ценных бумаг на примере акций РАО "ЕЭС Россия" 2001-2002 гг.

80. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Обогреватель кварцевый "Delta" D-019, четыре режима обогрева, 2000 Вт.
Параметры: Максимальная мощность: 2000 Вт. Количество кварцевых нагревательных элементов 4. Площадь обогрева, не менее 4
1386 руб
Раздел: Обогреватели
Мешок для обуви "Сlassic. Гадкий Я".
Мешок для обуви с изображением миньона – это стильный и удобный помощник в школе и спорте. Вместительный мешок подходит для обуви любого
324 руб
Раздел: Сумки для обуви
Набор фломастеров (36 цветов).
Яркие цвета. Проветриваемый и защищенный от деформации колпачок. Помогают научиться координировать движения рук. Возраст: от 3 лет.
356 руб
Раздел: Более 24 цветов

81. Анализ и прогнозирование конъюнктуры рынка ценных бумаг

82. Профессиональная деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг

83. Анализ эффективности использования рынка ценных бумаг в Республике Беларусь

84. Федеральная служба по финансовым рынкам как участник государственного регулирования рынка ценных бумаг

85. Правовой статус ценной бумаги

86. Правовое урегулирование обращения ценных бумаг
87. Рынок ценных бумаг
88. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг

89. Forex. Мировой валютный рынок, технический анализ движения цены, волновая теория Эллиота, уровни Фибоначчи

90. Рынок ценных бумаг

91. Российский рынок ценных бумаг

92. Состояние рынка ценных бумаг на Украине

93. Рынок ценных бумаг в России

94. Рынок ценных бумаг (rtf)

95. Регулирование рынка ценных бумаг в РФ

96. "Рынок ценных бумаг"

Ящик для хранения игрушек "Jumbo".
Объем - 60 л. Размеры (ВхШхГ) - 39,3 х 59,3 х 33,9 см. С крышкой. Боковые защелки на ящике. Перемещается на колесах. Материал -
1022 руб
Раздел: Корзины, контейнеры для игрушек
Настольная игра "Каркассон. Королевский подарок".
Размеренная жизнь феодальных владений в окрестностях Каркассона привлекает множество людей со всех уголков Франции. В городах ведётся
1892 руб
Раздел: Классические игры
Набор для творчества. "Творчество" стикеры "Домик для игр".
В наборе Melissa & Doug более 170 стикеров (наклеек) на тему интерьера дома. Набор помогает вашему малышу развивать творческие
455 руб
Раздел: Прочие

97. Международный рынок ценных бумаг

98. Реформа рынка ценных бумаг в России

99. Рынок ценных бумаг

100. Рынок ценных бумаг


Поиск Рефератов на сайте za4eti.ru Вы студент, и у Вас нет времени на выполнение письменных работ (рефератов, курсовых и дипломов)? Мы сможем Вам в этом помочь. Возможно, Вам подойдет что-то из ПЕРЕЧНЯ ПРЕДМЕТОВ И ДИСЦИПЛИН, ПО КОТОРЫМ ВЫПОЛНЯЮТСЯ РЕФЕРАТЫ, КУРСОВЫЕ И ДИПЛОМНЫЕ РАБОТЫ. 
Вы можете поискать нужную Вам работу в КОЛЛЕКЦИИ ГОТОВЫХ РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ РАБОТ, выполненных преподавателями московских ВУЗов за период более чем 10-летней работы. Эти работы Вы можете бесплатно СКАЧАТЬ.