Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
сделать стартовой добавить в избранное
Кефирный гриб на сайте za4eti.ru

Законодательство и право Законодательство и право     Хозяйственное право Хозяйственное право

Лицензирование на рынке ценных бумаг

Браслет светоотражающий, самофиксирующийся, желтый.
Изготовлены из влагостойкого и грязестойкого материала, сохраняющего свои свойства в любых погодных условиях. Легкость крепления позволяет
58 руб
Раздел: Прочее
Горшок торфяной для цветов.
Рекомендуются для выращивания крупной рассады различных овощных и цветочных, а также для укоренения саженцев декоративных, плодовых и
7 руб
Раздел: Горшки, ящики для рассады
Забавная пачка "5000 дублей".
Юмор – настоящее богатство! Купюры в пачке выглядят совсем как настоящие, к тому же и банковской лентой перехвачены... Но вглядитесь
60 руб
Раздел: Прочее

Министерство образования РФ. Курский гуманитарно-технический институт. Контрольная работа по дисциплине: «Основы правового регулирования хозяйственной деятельности». Тема: «Лицензирование на рынке ценных бумаг» .Выполнила: студент гр. БУЖ-11/2,5 Котлярова М Проверил: Дудкин А.В. Железногорск 2002 г. СодержаниеЛицензирование на рынке ценных бумаг. 3 Виды предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которых необходимо получение лицензии 5 Банковские операции с ценными бумагами 8 Депозитарная деятельность 9 Дилерская деятельность 9 Список литературы 10 Лицензирование на рынке ценных бумаг. В течение трех лет (с декабря 1991 года по ноябрь 1994 года) основополагающим документом, регулирующим функционирование фондового рынка являлось "Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденное постановлением Правительства РФ от 28 декабря 1991 г. № 78. Им были введены основные принципы государственной регистрации ценных бумаг, деятельности инвестиционных институтов, порядок выпуска и обращения ценных бумаг, установлены основы деятельности фондовых бирж. В соответствии с нормами, введенными этим постановлением за Минфином России была закреплена обязанность по лицензированию деятельности на рынке ценных бумаг (для банков - по согласованию с Центральным банком России). Указом Президента "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятии" от 7 октября 1992 г. № 1186 установлено, что лицензирование управляющих инвестиционными фондами, аккумулирующими приватизационные чеки граждан (чековыми) осуществляет Государственный комитет Российской Федерации по управлению государственным имуществом. Порядок лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г. утвержден распоряжением Госкомимущества России от 18 октября 1994 г. № 2528-р. Порядок контроля за деятельностью специализированных инвестиционных фондов приватизации и управляющих этих фондов, а также приостановления действия и отзыва выданной им лицензии утвержден распоряжением Госкомимущества России от 1 июля 1994 г. № 1832-р. В соответствии с Указом Президента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" на базе Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте Российской Федерации. образована Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее - Федеральная комиссия). Согласно Положению о Федеральной комиссии, утвержденному названным Указом, к ее компетенции относится лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выдача генеральных лицензий на осуществление лицензирования деятельности специализированных депозитариев и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензирование расчетно-депозитарных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг, лицензирование и ведение реестра саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), лицензирование деятельности фондовых бирж (фондовых отделов бирж) и аннулирование перечисленных лицензий в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации.

Виды предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которых необходимо получение лицензии Согласно Указу Президента России от 4 ноября 1994 г. № 2063 на рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды предпринимательской деятельности: брокерская, дилерская, депозитарная, деятельность по ведению и хранению реестра акционеров, расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам, расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам, деятельность по организации торговли ценными бумагами. . Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договоров комиссии и/или поручения . Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством их покупки и продажи по объявленым ценам. . Депозитарная деятельность - предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги. . Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров - деятельность, которую осуществляет держатель реестра акционеров в порядке, установленном законодательством Российской Федерации . Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам - деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами . Расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам - деятельность по определению взаимных обязательств и/или по поставке (переводу) денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами . Деятельность по организации торговли ценными бумагами - предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг включая деятельность фондовых бирж Все перечисленные виды деятельности на рынке ценных бумаг лицензируются Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (Указом Президента РФ от 27 февраля 1995 г. № 202 статус Федеральной комиссии приравнен к статусу федерального министерства). Указом Президента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 Федеральной комиссии было предписано в трехмесячный срок установить новый порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок квалификации всех финансовых инструментов и определения их видов. К настоящему моменту Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации издано три документа, посвященных лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1. Временный порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (утвержден постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 августа 1995 г. № 6); 2. Временное положение о лицензировании деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов (утверждено постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 августа 1995 г. № 7); 3. Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (утверждено постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 октября 1995 г.

№ 18) Протоколом Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте Российской Федерации от 14 апреля 1994 г. № 2 утверждено Положение о депозитариях (утверждено впоследствии распоряжением Госкомимущества России от 20 апреля 1994 г. № 859-р). Названным документом определен порядок лицензирования депозитарной деятельности. Учитывая, что Федеральной комиссией по ценным бумагам еще не приняты все необходимые для регулирования лицензионной деятельности нормативные акты, можно сделать вывод о том, что продолжают действовать следующие акты Министерства финансов России, регулирующие порядок лицензирования предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг: • Письмо Минфина России от 13 апреля 1992 г. № 20 "Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями, внесенными письмами Минфина России от 2 марта 1993 г. № 18, от 31 марта 1993 г. № 39 и от 22 декабря 1993 г. № 151) • Письмо Минфина России от 21 сентября 1992 г. № 91 "О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов" (с изменениями, внесенными письмами Минфина РФ от 28 января 1992 г.№ 122, 31 марта 1993 г. № 39, 22 декабря 1993 г. № 151, 11 мая 1994 г. № 64, 15 августа 1994 г. № 105) - устанавливает порядок лицензирования инвестиционных консультантов, посредников (финансовых брокеров), инвестиционных компаний; • Письмо Минфина России от 28 декабря 1992 г. № 121 "О лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и лицензировании деятельности управляющих инвестиционными фондами" (с изменениями, внесенными письмом Минфина России от 22 декабря 1993 г. № 151; • Письмо Минфина России от 21 апреля 1992 г. № 23 "Об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг" (с изменениями, внесенными письмами Минфина России от 31 марта 1993 г.№ 39, 5 мая 1993 г. № 57, 22 декабря 1993 г. № 151, 8 июня 1994 г. № 75). Банковские операции с ценными бумагами Среди субъектов предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг следует выделить банки и другие кредитные учреждения. Согласно статье 5 Закона РСФСР от 2 декабря 1990 г. “О банках и банковской деятельности в РСФСР" организации, имеющие банковскую лицензию, среди прочих могут производить следующие операции и сделки: выпускать, покупать, продавать и хранить платежные документы и ценные бумаги (чеки, аккредитивы, векселя, акции, облигации и другие документы), осуществлять иные операции с ними; привлекать и размещать средства и управлять ценными бумагами по поручению клиентов (доверительные (трастовые) операции); оказывать брокерские и консультационные услуги; производить другие операции и сделки по разрешению ЦБР, выдаваемому в пределах его компетенции. Согласно Федеральному закону "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в редакции Федерального закона от 26 апреля 1995 г. № 65-ФЗ) ЦБР регистрирует кредитные организации в Книге государственной регистрации кредитных организаций, выдает кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций и отзывает их (статья 58).

Субъекты, имеющие особое правовое положение Банки Закон от 2 декабря 1990Pг. «О банках и банковской деятельности в РСФСР (Банк России)» (с дополнениями и изменениями). Закон от 7 декабря 1990Pг. «О Центральном банке РСФСР (Банк России)» (с дополнениями и изменениями). Биржи Закон Российской Федерации от 20 февраля 1992Pг. «О товарных биржах и биржевой торговле» (с дополнениями и изменениями). Федеральный закон Российской Федерации от 20 марта 1996Pг. «О рынке ценных бумаг». Постановление Правительства Российской Федерации от 24 февраля 1994Pг. P152 «Об утверждении Положения и Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Положение о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории российской Федерации. Положения о государственном комиссаре на товарной бирже». Государство (Российская Федерация), субъекты Российской Федерации и органы местного самоуправления, как субъекты хозяйственного права Конституция Российской Федерации принята 12 декабря 1993Pг. ст.P1, 5,11,71,72,73,80,83,102,103,110,114,130133

1. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа

2. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа

3. Развитие операций коммерческих банков с производными ценными бумагами на фондовом и финансовом рынках Украины

4. Российские торговые системы, организаторы биржевой и внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг и государственное регулирование их деятельности

5. Ценные бумаги и фондовый рынок /Я.М.Миркин/

6. Финансовые рынки, ценные бумаги, фондовые биржи
7. Особенности операций с эмиссиями ценных бумаг на фондовом рынке сша для иностранных эмитентов
8. Вторичный рынок ценных бумаг (фондовая биржа)

9. Рынок ценных бумаг. Фондовая биржа

10. Понятие аудиторской деятельности, подлежащей лицензированию

11. Деятельность банков на рынке драгоценных металлов

12. Лицензирование предпринимательской деятельности

13. Предпринимательская деятельность: государственная регистрация и лицензирование

14. Маркетинговая деятельность банка

15. Рынок. Предпринимательская деятельность

16. Правовое обеспечение деятельности банков Беларуссии

Готовимся к Новому году. 100 заготовок для украшения дома.
Набор бумаги для творчества с сотней заготовок и выкроек для украшений на Новый год и Рождество. С помощью этой уникальной книжки вы
573 руб
Раздел: 3D модели из бумаги
Папка для труда "Внедорожники", 1 отделение, А4.
Формат – A4. Количество отделений – 1. Наличие резиночек (креплений для канцтоваров) – есть. Тип застежки – молния. Материал –
303 руб
Раздел: Папки для труда
Мыльные пузыри "Футбольные прыгунцы", 80 мл.
В наборе можно найти специальный раствор, приспособление для выдувания пузырей, а также лоток. Эти необычные пузыри не лопаются сразу, ими
309 руб
Раздел: С выдувателями, на батарейках

17. Эмиссионная деятельность банков

18. Межбанковские расчеты и их влияние на деятельность банка

19. Принципы организации и деятельности банка

20. Собственный капитал и его значение в деятельности банка

21. Фондовая биржа. Организация фондовой биржевой деятельности

22. Фондовый рынок как элемент рыночной инфраструктуры. Роль фондовой биржи в современной российской экономике
23. Инвестиционная деятельность банков
24. Анализ основных показателей деятельности банка ОАО "УралСиб"

25. Деятельность банка на примере Акционерного почтово-пенсионного банка "Аваль"

26. Государственный контроль конкуренции на рынках образовательных услуг. Правовые нормы, регулирующие страховую деятельность

27. Договор поставки в предпринимательской деятельности

28. Налогооблажение предпринимательской деятельности

29. Правовой режим индивидуальной предпринимательской деятельности без образования юридического лица

30. Организационные формы предпринимательской деятельности

31. Социально-экономические аспекты предпринимательской деятельности (Беларусь)

32. Фондовые биржи и их функции (Контрольная)

Ящик для хранения универсальный, прозрачный, 25 л.
Универсальный ящик сэкономит место и поможет поддерживать идеальный порядок в офисных и складских помещениях. Позволяет удобно и компактно
783 руб
Раздел: Более 10 литров
Картридж струйный, № 655, пурпурный.
Оригинальный чернильный картридж для струйных принтеров HP Deskjet Ink Advantage 3525/ 5525/ 4515/ 4525. Цвет чернил - пурпурный. Ресурс:
775 руб
Раздел: Картриджи для струйных принтеров
Игровая дуга для коляски.
Особенности: - возраст 0+; - материалы: текстиль, пластик; - развитие навыков: форма, цвет, материал; - малыш познакомится с формой,
961 руб
Раздел: Для колясок

33. Фондовые биржи в России (правовые основы и практический опыт)

34. Основы предпринимательской деятельности

35. Предпринимательская деятельность

36. Формы и методы поддержки предпринимательской деятельности в РФ

37. Организационные формы предпринимательской деятельности

38. Рижская фондовая биржа
39. Товарная и фондовая биржи /Украина/
40. Истоки предпринимательской деятельности

41. Преимущества работы на фондовой бирже без посредников

42. Налогообложение предпринимательской деятельности

43. Законодательство Российской Федерации, регулирующее предпринимательскую деятельность

44. Проблемы применения к должностным лицам субъектов предпринимательской деятельности административного взыскания.

45. Правовое обеспечение предпринимательской деятельности

46. Предпринимательская деятельность гражданина

47. Правовой режим индивидуальной предпринимательской деятельности

48. Реклама в предпринимательской деятельности

Пирамида "Радуга", 29 см.
Пирамидка - замечательный тренажер для развития мелкой моторики и координации движений. Играя, ребенок знакомится с разными цветами,
301 руб
Раздел: Пластиковые
Степлер профессиональный "Attache", до 200 листов, черный.
Особо мощный степлер с максимальной толщиной сшивания бумаги до 200 листов плотностью 80 гр/м2. Глубина закладки листов регулируется от 7
1102 руб
Раздел: Степлеры, скобы
Горшок детский "Relax", ассорти.
Вашему ребенку будет легче оставить за плечами горы подгузников. Горшок надежно и устойчиво стоит на полу. Горшок Ok Baby Relax сделан с
400 руб
Раздел: Горшки-стульчики

49. Субъекты предпринимательской деятельности

50. Фирма и формы предпринимательской деятельности.

51. Становление предпринимательской деятельности в контексте парадигмы глобализации экономики

52. Предпринимательская деятельность фирмы

53. Экономическая роль товарной и фондовой бирж в рыночной системе

54. Организационно-правовая формы предпринимательской деятельности
55. Регулирование предпринимательской деятельности административными и экономическими методами
56. Управление экономическим риском в предпринимательской деятельности

57. Фондовая биржа

58. Анализ предпринимательской деятельности отраслевых корпораций

59. Административная ответственность в области предпринимательской деятельности

60. Предпринимательская деятельность с учетом иностранного капитала

61. Налогообложение предпринимательской деятельности

62. Организация торговли на фондовой бирже

63. Фондовая Биржа

64. Фондовая биржа и ее операции

Картридж совместимый "NV Print SCX-D4200A", для Samsung SCX-4200/4220 (3K), черный.
Картридж совместимый NV Print с черным тонером позволяет получить высокое качество отпечатков при минимальной стоимости. Каждый картридж
923 руб
Раздел: Картриджи для лазерных принтеров
Шкатулка декоративная для ювелирных украшений "Парижанка", 16,5x11x7 см.
Шкатулка декоративная для ювелирных украшений. Размер: 16,5x11x7 см. Материал: МДФ, комбинированные материалы. В ассортименте, без
523 руб
Раздел: Шкатулки для украшений
Набор ручек капиллярных "Stabilo point 88 neon", 5 ручек.
В наборе 5 ручек, цвет неоновый: красный, желтый, зеленый, оранжевый, розовый. Капиллярная ручка и тонкопишущий фломастер
546 руб
Раздел: Капиллярные

65. Фондовые биржи

66. Экономическая роль товарной и фондовой бирж в рыночной системе

67. Фондовая биржа v. 2

68. Функции и роль фондовой биржи

69. Право заниматься предпринимательской деятельностью

70. Основы предпринимательской деятельности
71. Фондовая биржа и внебиржевая торговля
72. Аудит как вид предпринимательской деятельности

73. Функции фондовых бирж

74. Понятие и виды свободных экономических зон. Виды предпринимательской деятельности, осуществляемой в СЭЗ республики Беларусь

75. Мировой опыт и российская практика функционирования фондовых бирж

76. Роль фондовой биржи в современной российской экономике

77. Фондовая биржа и внебиржевые сделки

78. Индексы и организация фондовых бирж

79. Валютно–фондовая биржа и характеристика операций

80. Виды мошенничества в области предпринимательской деятельности

Сушилка "Ника" СБ4 для белья на ванну.
Размеры (в сложенном виде): 717х92х615 мм. Размеры (в разложенном виде): 17х1116 мм. Длина сушильного полотна: 10 м. Сушилка для белья
559 руб
Раздел: Сушилки напольные
Игровая палатка "Красотка", 92х92х96 см.
Игровая палатка "Красотка" от торговой марки 1 Toy может приятно порадовать девочек старше 3 лет. Палатка, размером 92х92х96 см,
862 руб
Раздел: Без шаров
Держатель для бумажных полотенец навесной на рейлинг, 27x12x11,5 см.
Для размещения бумажных полотенец.
339 руб
Раздел: Крючки, держатели для полотенец, доски для записок

81. Учет и отчетность граждан, осуществляющих самостоятельно предпринимательскую деятельность

82. Гражданско-правовые обязательства по осуществлению предпринимательской деятельности

83. Защита прав и законных интересов субъектов предпринимательской деятельности в судах

84. Информационно-коммерческая безопасность предпринимательской деятельности

85. Основы предпринимательской деятельности

86. Понятие субъектов предпринимательской деятельности
87. Правовое регулирование предпринимательской деятельности
88. Правовое регулирование хозяйственной (предпринимательской) деятельности

89. Правовые основы предпринимательской деятельности

90. Предпринимательская деятельность

91. Предпринимательская деятельность в Украине

92. Предпринимательская деятельность граждан

93. Предпринимательская деятельность гражданина

94. Преступления в области предпринимательской деятельности

95. Преступления в сфере предпринимательской деятельности

96. Сравнительный анализ эффективности функционирования различных организационно-правовых форм предпринимательской деятельности России

Тележка-сумка "Рыжий Кот D203".
Тележка багажная на комбинированных колесах, с сумкой. Путешествуя, гуляя по магазинам или просто выбираясь на пикник, возьмите с собой
540 руб
Раздел: Хозяйственные тележки
Наушники "HN-751", проводные, 2 метра, стерео, полноразмерные, регулятор громкости.
"Defender HN-751"– стереонаушники с регулятором громкости. Пользоваться наушниками с регулятором громкости и шнуром длиной 2
573 руб
Раздел: Наушники
Набор фляжек "ВДВ".
В планах – многообещающая поездка на природу с друзьями, а Вы не знаете, что взять с собой – водку, джин или виски? Набор "ВДВ"
1964 руб
Раздел: Наборы посуды

97. Развитие предпринимательской деятельности в России после Смуты

98. Организация предпринимательской деятельности

99. Бизнес-идея и бизнес-план как инструменты предпринимательской деятельности

100. Механизм внесения изменений в организационные структуры управления субъектов предпринимательской деятельности и оценка их эффективности


Поиск Рефератов на сайте za4eti.ru Вы студент, и у Вас нет времени на выполнение письменных работ (рефератов, курсовых и дипломов)? Мы сможем Вам в этом помочь. Возможно, Вам подойдет что-то из ПЕРЕЧНЯ ПРЕДМЕТОВ И ДИСЦИПЛИН, ПО КОТОРЫМ ВЫПОЛНЯЮТСЯ РЕФЕРАТЫ, КУРСОВЫЕ И ДИПЛОМНЫЕ РАБОТЫ. 
Вы можете поискать нужную Вам работу в КОЛЛЕКЦИИ ГОТОВЫХ РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ РАБОТ, выполненных преподавателями московских ВУЗов за период более чем 10-летней работы. Эти работы Вы можете бесплатно СКАЧАТЬ.