Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
Библиотека Рефераты Курсовые Дипломы Поиск
сделать стартовой добавить в избранное
Кефирный гриб на сайте za4eti.ru

Экономика и Финансы Экономика и Финансы     Ценные бумаги Ценные бумаги

Виды ценных бумаг

Совок большой.
Длина 21,5 см. Расцветка в ассортименте, без возможности выбора.
21 руб
Раздел: Совки
Ручка "Шприц", желтая.
Необычная ручка в виде шприца. Состоит из пластикового корпуса с нанесением мерной шкалы. Внутри находится жидкость желтого цвета,
31 руб
Раздел: Оригинальные ручки
Ночник-проектор "Звездное небо и планеты", фиолетовый.
Оригинальный светильник - ночник - проектор. Корпус поворачивается от руки. Источник света: 1) Лампочка (от карманных фонариков) 2) Три
330 руб
Раздел: Ночники

Федеральное агентство по образованию Самарский государственный экономический университет Курсовая работа Предмет: &quo ;Правовой режим ценных бумаг&quo ; Тема: Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Содержание Введение Глава 1. Основные положения о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 1.1 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 1.2 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Глава 2. Отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 2.1 Брокерская деятельность 2.2 Дилерская деятельность 2.3 Деятельность по управлению ценными бумагами 2.4 Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) 2.5 Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 2.6 Депозитарная деятельность 2.7 Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг Заключение Список используемой литературы Введение Современный рынок ценных бумаг в России в достаточной степени сформирован. На нем широко представлены как эмитенты ценных бумаг, многочисленные компании и предприятия, государство и муниципальные образования, так и инвесторы, заинтересованные в наилучшем для себя размещении средств. Очевидным становится необходимость существования структур, которые позволяли бы с обоюдной выгодой для себя, безопасностью и удобством двум этим заинтересованным сторонам проводить операции с ценными бумагами. Здесь необходимо отметить и структуры, ведущие учет прав собственности на ценные бумаги и упрощающие процедуры перехода прав собственности при операциях с ними (реестродержатели, депозитарии и трансфер-агенты). Учитывая специфику рынка бумаг необходимо и наличие организаций, профессионально работающих на рынке в качестве посредников (брокерские инвестиционные компании и банки). Важной составляющей рынка ценных бумаг является также и функционирование структур, непосредственно осуществляющих организацию торговли ценными бумагами (структуры биржевой торговли). Цель данной курсовой работы - изучить основные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Для этого необходимо выполнить следующие задачи: - дать понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. - перечислить виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. - охарактеризовать отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Глава 1. Основные положения о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Деятельность на рынке ценных бумаг обособлена от работы других рынков — товарных, валютных, страховых и т.п. В этом смысле любая деятельность на рынке ценных бумаг характерна лишь для данного рынка, а потому и является своего рода профессиональной деятельностью. Следовательно, даже эмитенты и инвесторы — самые главные участники рынка ценных бумаг — по отношению к участникам других рынков (кроме собственного) являются профессиональными участниками. Другой аспект состоит в разделении деятельности внутри данного рынка на профессиональную и непрофессиональную. Критерием здесь является объект вложения капитала со стороны участника рынка ценных бумаг, т.

е. имеет место вложение капитала в сами ценные бумаги или же в тот или иной вид услуг (как результат коммерческой деятельности), оказываемых участникам данного рынка. Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимается деятельность, основанная на вложении капитала не в самое ценную бумагу, а в услуги, оказываемые эмитентам и инвесторам, т. е. тем участникам рынка, капитал которых непосредственно связан с существованием ценной бумаги. Таким образом, профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — это оказание услуг участникам данного рынка на компетентной и на коммерческой основе. В сравнении с деятельностью эмитента или инвестора на рынке ценных бумаг, которая выражается в привлечении или вложении капитала посредством ценных бумаг, деятельность профессионального участника — это его работа, которая выступает основным источником его совокупного дохода. Источником же чистого дохода эмитента или инвестора является привлеченный капитал или капитал в форме ценной бумаги. Деятельность конкретного эмитента или инвестора не является жесткозакрепленной за рынком ценной бумаги, так как в силу мобильности данной формы капитала каждый может свободно уйти с рынка ценных бумаг на иной рынок. Иное дело, деятельность тех, кто вложил свой капитал в услуги как бизнес на рынке ценных бумаг. Он не может также легко и свободно уйти с данного рынка, поскольку на другом рынке он уже не может действовать как профессионал, пока не получит лицензию, ему надо переучиваться, нанимать новый штат сотрудников. 1.2 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг К профессиональным видам деятельности на российском рынке ценных бумаг относятся следующие семь видов: • брокерская; • дилерская; • по управлению ценными бумагами, • по определению взаимных обязательств (клиринг), • депозитарная; • по ведению реестра владельцев ценных бумаг; • по организации торговли на рынке ценных бумаг. От профессиональных участников рынка ценных бумаг следует отличать профессиональных участников рынка вообще, или межрыночных профессиональных участников. Межрыночный профессиональный участник — это участник рынка, который на профессиональной основе оказывает услуги участникам сразу нескольких рынков. Обычно такое возможно, если речь идет о более-менее близких рынках, например, о финансовых рынках, о рынках производных инструментов или рынках базисных активов. Межрыночные профессиональные участники оказывают свои услуги, основываясь не на ФЗ &quo ;О рынке ценных бумаг, а на иной законодательной базе. Профессиональные участники других рынков могут одновременно получить юридический статус и профессионального участника рынка ценных бумаг. Это бывает необходимо, если они собираются оказывать услуги на рынке ценных бумаг, входящие в перечень профессиональных услуг на нем. Общепризнанными принципами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются: добросовестность и честность по отношению к клиенту; отделение собственной коммерческой деятельности от коммерческой деятельности в пользу клиента; приоритетность интересов клиентов над собственными интересами в случае возникновения конфликта (ситуации противоположности) этих интересов; обязательное уведомление клиента о возможных рисках на рынке, если таковые могут иметь место; выплата клиенту части выгоды от хранения его активов у профессионального участника; возмещение клиенту убытка, причиненного действиями профессионального участника; ответственность (в соответствующих ситуациях) по обязательствам клиента перед другими профессиональными участниками рынка.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут совмещаться в деятельности одного и того же участника рынка, но только в разрешенных сочетаниях. К группам таких допускаемых сочетаний можно отнести следующие: первая группа — профессиональная деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; вторая группа — брокерская, дилерская, депозитарная виды деятельности и деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться между собой в разных сочетаниях; третья группа — депозитарная, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг могут совмещаться между собой. Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельностью по управлению инвестиционными фондами. Однако в этом случае деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной видами деятельности. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции расчетного депозитария или клирингового и расчетного центра, не может совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами. Данного рода функции выполняются только на основании договоров соответствующих профессиональных участников с организатором торговли на рынке ценных бумаг. Глава 2. Отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 2.1 Брокерская деятельность Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Требование, предъявляемое при получении лицензии на брокерскую деятельность, состоит в необходимости наличия у юридического лица правил по ведению системы учета и отчетности по операциям с ценными бумагами. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг. Исключение составляют коммерческие банки, которые могут совмещать банковскую деятельность с многими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая и брокерскую. Брокерская деятельность может осуществляться на основе следующих договоров: договор поручения; договор комиссии; договор агентирования. Характеристиками договора поручения являются: юридические наименования сторон договора: по данному договору брокер называется поверенным, клиент — доверителем. Клиент выдает брокеру доверенность на совершение действий, предусмотренным договором; содержание договора: брокер обязуется совершить от имени клиента и за его счет определенные юридические действия, прежде всего, куплю-продажу ценных бумаг; права и обязанности клиента: права и обязанности по сделке, совершенной брокером, возникают непосредственно у самого клиента; обязанности брокера: 1) исполнить поручение (приказ) клиента; 2) информировать клиента о ходе исполнения его поручения; 3) передавать без задержек ценные бумаги или деньги по совершенным сделкам; 4) после выполнения поручения или при прекращении действия договора брокер должен вернуть доверенность клиенту; оплата услуг брокера: клиент уплачивает брокеру вознаграждение и понесенные издержки.

В этом случае налог в виде авансовых платежей удерживается из доходов налогоплательщика при каждой выплате таких доходов; 2) при реализации государственных и муниципальных ценных бумаг, при обращении которых предусмотрено признание доходом, полученным продавцом в виде процентов, сумм накопленного процентного дохода (накопленного купонного дохода), налогоплательщик – получатель дохода самостоятельно осуществляет исчисление и уплату налога с таких доходов. Информация о видах ценных бумаг, по которым применяется порядок, установленный настоящим пунктом, доводится до налогоплательщиков уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти. Постановлением Правительства РФ от 29 декабря 2001 г. N 925 доведение указанной информации возложено на Министерство финансов Российской Федерации 6. Организации, созданные после вступления в силу настоящей главы, начинают уплачивать ежемесячные авансовые платежи по истечении полного квартала с даты их государственной регистрации. Статья 287

1. Состав бетонных и железобетонных работ (виды опалубки, арматуры ...)

2. Система налогообложения в виде единого налога на вмененный доход для отдельных видов деятельности

3. Виды ценных бумаг и операций с ними коммерческих банков

4. Ценные бумаги: понятие и виды

5. Акционерное общество и виды ценных бумаг

6. Виды ценных бумаг и их классификация
7. Понятие и виды ценных бумаг
8. Сущность и виды ценных бумаг, операции с ними

9. Инвесторы на рынке ценных бумаг: понятие и виды

10. Виды ценных бумаг

11. Виды ценных бумаг и их характеристика

12. Понятие и виды ценных бумаг

13. Законодательство по ценным бумагам

14. Ценные бумаги как объект гражданского права

15. Ценные бумаги как объекты гражданских прав

16. Российские ценные бумаги

Карандаши цветные "Lyra Groove Slim", 12 цветов + точилка.
Карандаши с эргономичным захватом по всей длине. Диаметр грифеля 3,3 мм! Точилка. Уникальные карандаши с канавками! Запатентовано! Научите
540 руб
Раздел: 7-12 цветов
Набор чехлов для путешествий "Бон вояж".
В набор чехлов для путешествий входит 5 чехлов различного размера и назначения, в которые можно положить любые вещи, которые пригодятся
520 руб
Раздел: Чехлы для одежды
Письменные принадлежности "Набор первоклассника", арт. Нп4_17692.
В наборе: доска для лепки, клей-карандаш, ручка шариковая синяя - 2 штуки, карандаш черно графитный - 2 штуки, точилка, пластилин, набор
527 руб
Раздел: Наборы канцелярские

17. Деятельность с ценными бумагами в коммерческих банках

18. Правовое урегулирование обращения ценных бумаг

19. Рынок ценных бумаг

20. Интернет-трейдинг: виртуальный рынок ценных бумаг

21. Учет ценных бумаг: государственных краткосрочных облигаций, казначейских обязательств, векселей

22. Проблема учета и аудита операций по ценнам бумагам ( в Азербайджане)
23. Рынок ценных бумаг, и его роль в решении финансовых проблем предприятия
24. Ценообразование на рынке государственных ценных бумаг

25. Основы рынка ценных бумаг. Роль клиринговой палаты на фондовой бирже

26. Состояние рынка ценных бумаг на Украине

27. Рынок ценных бумаг

28. Рынок ценных бумаг и его развитие в современных условиях

29. Рынок ценных бумаг (rtf)

30. Рынок ценных бумаг

31. Регулирование рынка ценных бумаг в РФ

32. "Рынок ценных бумаг"

Шторка антимоскитная "Бабочки" с магнитными замками.
Размеры: 100х220 см. Препятствует проникновению насекомых. Не нарушает естественную циркуляцию воздуха. Подходит для любых типов дверных
548 руб
Раздел: Сетки противомоскитные
Прорезыватель "Pigeon" с 4 месяцев.
Игрушка обучает навыкам смыкания губ для развития жевательных движений. Форма напоминающая край чашки, тренирует навыки питья из
386 руб
Раздел: Пластмассовые
Доска пробковая "Premium", деревянная рамка, 120x90.
Изготовлена c использованием наполнителя Softboard, что придает дополнительную прочность в процессе перевозки и хранения, а также
1559 руб
Раздел: Прочее

33. Задача квадратичного программирования с параметром в правых частях ограничений и ее применение при формировании портфеля ценных бумаг

34. Международный рынок ценных бумаг

35. Реформа рынка ценных бумаг в России

36. Рынок ценных бумаг

37. Рынок ценных бумаг

38. Рынок ценных бумаг (шпаргалка)
39. Рынок ценных бумаг и банки
40. Рынок ценных бумаг и его состояние в России

41. Рынок ценных бумаг /Украина/

42. Управление операциями с ценными бумагами в СХПК "Адышевский" Оричевского р-на Кировской области

43. Ценные бумаги

44. Ценные бумаги (Доклад)

45. Ценные бумаги - сущность и роль в рыночной экономике

46. Ценные бумаги и фондовый рынок /Я.М.Миркин/

47. Ценные бумаги как объекты гражданских прав

48. Эмиссия и обращение ценных бумаг

Вешалки-плечики "Стандарт", комплект 10 штук, синие.
Вешалка-плечики металлическая, покрыта слоем ПВХ. Предназначена для бережного хранения одежды. Металличекая, покрытая слоем ПВХ. Размер:
333 руб
Раздел: Вешалки-плечики
Сахарница с ложкой "Mayer & Boch", 450 мл.
Оригинальная сахарница MAYER&BOCH выполнена из высококачественного стекла и нержавеющей стали. Данная модель отличается современным
655 руб
Раздел: Сахарницы
Конструктор "Краски дня. Утро", 55 деталей.
Дети дошкольного возраста, особенно мальчишки, обожают складывать из деревянного конструктора целые города, в которых есть и дома, и
330 руб
Раздел: Деревянные конструкторы

49. Деньги и ценные бумаги как объекты гражданских прав

50. Инвестиционная деятельность на рынке корпоративных ценных бумаг

51. Рынок ценных бумаг и его характеристика

52. Задачи с решениями по ценным бумагам

53. Оптимизация инвестиций портфеля ценных бумаг

54. Сущность и эволюция развития рынка ценных бумаг, его функции и структура
55. Становление и история российского рынка ценных бумаг
56. Эмитенты на рынке ценных бумаг

57. Рынок ценных бумаг и его роль в рыночной экономике

58. Негосударственные ценные бумаги

59. Российский рынок ценных бумаг

60. Ценные бумаги

61. Рынок ценных бумаг и его основные модели

62. Основные черты рынка ценных бумаг

63. Виды монополий и особенности определения цены и объёма производства

64. Организация контроля над соблюдением государственной дисциплины цен. Виды маркетинговых стратегий ценообразования, условия их применения

Подушка "Нордтекс. Зебры", 40х40 см.
Декоративные подушки являются непременным элементом современного интерьера. Они могут послужить прекрасным украшением не только спальни,
454 руб
Раздел: Подушки
Детский стиральный порошок "Ondalind", без фосфатов, 1,8 кг.
Экологически безопасный гранулированный стиральный порошок, гипоаллергенный, без фосфатов, без хлора, без запаха. Инновационная технология
655 руб
Раздел: Для стирки детских вещей
Средство для мытья посуды Finish "Power Powder", порошкообразное, 2,5 кг.
Средство для мытья посуды в посудомоечных машинах порошкообразное, начинает действовать сразу, устраняя даже самые сильные
718 руб
Раздел: Для посудомоечных машин

65. Налогообложение операций с ценными бумагами (Украина)

66. Типичные способы мошенничества в сфере обращения ценных бумаг

67. Основы рынка ценных бумаг

68. О месте ипотечных ценных бумаг в системе мер по развитию ипотечного кредитования в России

69. Рынок ценных бумаг в Украине

70. Деятельность с ценными бумагами
71. Становление рынка ценных бумаг в России
72. История рынка ценных бумаг

73. Корпоративные ценные бумаги

74. Развитие рынка корпоративных ценных бумаг в России

75. Рынок ценных бумаг в Казахстане

76. Рынок ценных бумаг. Его профессионалы и участники. Выпуск и обращение ценных бумаг

77. Федеральное государственное и федеральное регулирование рынка ценных бумаг

78. Ценные бумаги с нулевым купоном

79. Особенности депозитарного учета ценных бумаг при залоговых операциях

80. Ценные бумаги субфедеральных и муниципальных эмитентов на СПВБ

Кружка-хамелеон "Разогрей Звезду".
Оригинальная кружка, которая меняет изображение при наливании в неё горячих напитков.
442 руб
Раздел: Кружки
Пенка для купания малышей "Arau Baby", 400 мл.
Нежная пенка для тела с устойчивой обильной пеной отлично очищает, при этом не раздражает нежную детскую кожу. Содержит натуральные масла
417 руб
Раздел: Гели, мыло
Набор мягкой мебели для гостиной "Коллекция".
Набор мягкой мебели для гостиной "Коллекция" станет украшением любой кукольной комнатки. Кресла и диван выглядят как красивая
662 руб
Раздел: Гостинные

81. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг при учреждении акционерного общества

82. В течении какого срока акции и иные ценные бумаги должны быть оплачены

83. Ценные бумаги

84. Мировые цены и их основные виды

85. Индексы российского рынка ценных бумаг

86. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
87. Рынок ценных бумаг
88. Рынок ценных бумаг и первичный и вторичный рынок

89. Учет операций с ценными бумагами

90. Ценные бумаги

91. Ценообразование на рынке ценных бумаг

92. Ценные бумаги с выплатой процентов в момент погашения

93. Ценные бумаги

94. Рынок ценных бумаг

95. Рынок ценных бумаг

96. Рынок ценных бумаг. Особенности его функционирования

Горшок дорожный и насадка на унитаз "HandyPotty" (лайм).
Дорожный горшок и насадка на унитаз HandyPotty помогут сделать путешествие еще комфортнее для малыша. Комбинированная модель сочетает в
1128 руб
Раздел: Сиденья
Пенал "Гонка", 19х11 см, 3 отделения.
Пенал предназначен для школьников 7-10 лет. Является важным помощником в учебе, ведь он решает задачу хранения ручек, карандашей и прочих
511 руб
Раздел: Без наполнения
Конструктор электронный "Знаток". 320 схем.
Набор электронных блоков и соединений, позволяющий конструировать электрические цепи без пайки. Описано 320 схем. Даже без помощи
2858 руб
Раздел: Инженерные, научно-технические

97. Рынок ценных бумаг.Вексель-инструмент рынка ценных бумаг

98. Финансовые рынки, ценные бумаги, фондовые биржи

99. Минимизация расчетных рисков в инфраструктуре рынка ценных бумаг

100. Инвестиционные и управленческие возможности ценных бумаг


Поиск Рефератов на сайте za4eti.ru Вы студент, и у Вас нет времени на выполнение письменных работ (рефератов, курсовых и дипломов)? Мы сможем Вам в этом помочь. Возможно, Вам подойдет что-то из ПЕРЕЧНЯ ПРЕДМЕТОВ И ДИСЦИПЛИН, ПО КОТОРЫМ ВЫПОЛНЯЮТСЯ РЕФЕРАТЫ, КУРСОВЫЕ И ДИПЛОМНЫЕ РАБОТЫ. 
Вы можете поискать нужную Вам работу в КОЛЛЕКЦИИ ГОТОВЫХ РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ РАБОТ, выполненных преподавателями московских ВУЗов за период более чем 10-летней работы. Эти работы Вы можете бесплатно СКАЧАТЬ.